近年来，企业合规现已成为一个炙手可热的话题，遭到各界广泛关注。尤其是跟着越来越多的中国企业走出国门，在海外遭到严厉的合规监管，遭受制裁的案例越来越多，这引起了我国工信部icp备案号企业和政府的高度注重，尤其是在2018年中兴通讯被美国商务部开出10亿美元罚金外加 4亿美元保证金的巨额罚单事件之后，我国社会各界开端意识到合规准则对企业经营办理、社会治理及国家经济开展的重要性和迫切性。在国内，国家的合规监管也在趋严，开出的罚单金额也越来越大，如在2021年国家市场监督办理总局就对阿里巴巴开出了182.28亿元的罚单，对美团开出了34.42亿元的罚单，一起还要求企业进行全面整改，加强内控合规办理。为了推广企业合规准则，国家不光出台了一系列的合规办理指引，还在探究以合规交换宽大行政处分或刑事处分的激励机制。为此，最高人民检察院于2020年3月启动了涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点作业。2021年3月8日，探究催促涉案企业合规办理写进了最高人民检察院作业报告。由此可见，不管是从国际社会的经验仍是从国内现在的现状来看，不管是从理论的支持仍是司法的践行，“要我做合规”在外界环境要素的驱动下，现已形成广泛一致，推进合规准则建造已是大势所趋。

但在实践中，大多企业多为事务导向思维，只关注经营危险和成绩生长，并不注重合规办理，有的乃至认为合规办理是自缚四肢，不光要添加本钱，并且还会减少成绩并下降功率，所以进行自动合规的动力并不足，只有在涉嫌犯罪或许遭到行政查询等危机呈现时，为了取得从轻处分才被动开端进行合规。但相比于自动合规，这种被动合规所支付的价值是巨大的，不光要在限定的时刻里耗费巨大的人力物力财力构建合规系统，并且即使最终取得了合规不起诉或许较轻处分的结果，但在声誉减损、人才流失以及商机丧失等方面的丢失都是不可估量的。所以，企业应当在没有呈现危机时自动进行合规，要求企业加强自我监督、操控和办理，自动防止违规违法犯罪行为，使企业能够健康持续开展。

为了处理企业自动合规所发生的增本降效的顾虑，笔者发起企业能够充分利用数字化转型之机自动进行合规办理。2020年出人意料的新冠肺炎疫情在全球延伸，国际形势不稳定不确定要素添加，世界经济形势杂乱严峻， “十四五”规划和2035远景目标纲要指出，要加快数字化开展，促进数字技能与实体经济深度交融，赋能传统产业转型晋级。在此布景下，企业的数字化转型也是一个大趋势，并且正进入快车道，企业假如能在利用云核算、大数据、物联网等新技能对企业进行重塑，经过数据驱动企业智能化决议计划的进程中将合规办理融入其间，能够降本增效，有利于处理企业不愿意自动合规的痛点问题。

企业数字化转型虽然现已进入快车道，但不同行业不同范畴不同规划的企业所挑选的数字化转型之路是不同的，有的企业经过自主研发构建自己的数字化基础设施，有的企业则经过与数字化企业合作或许购买数字化企业的软件服务，因为自主研发需要耗费许多的资金，需要达到必定规划并且具有较强经济实力的企业才干完结，所以实践中经过合作或许购买软件服务进行数字化转型的企业较多。为了证明将合规办理融入企业数字化转型中具有可行性，笔者特地对三家为企业数字化转型供给服务的SaaS渠道公司进行了调研，一家是人力资本办理软件处理计划供给商肯耐珂萨，一家是人工智能大数据范畴的独角兽公司合合信息，还有一家是互联网电子签名公司e签宝，这三家公司现在都具有大批量的企业客户，在各自范畴占有很大的市场占有率，也都取得了东方富海等多家闻名出资安排的出资，笔者发现这三家公司供给的服务不光在助力企业进行数字化转型方面发挥了很大的作用，并且都能够在必定程度上协助企业事前防备、事中辨认、过后应对不合规发生的危险，客观上起到了合规办理的作用。因而，笔者认为企业的数字化转型与企业合规办理之间具有较高的关联度，期望经过本文的撰写，呼吁企业在数字化转型进程中运用好相关的软件服务进行合规办理，这样既能够节约本钱添加绩效，又能符合国家合规要求的大趋势。

一、对内部人员的合规办理

企业的合规危险在本质上都是人的危险，假如能把人管好，就能有效地防备、辨认和应对合规危险。所以在企业办理中，人力资源办理是非常重要的板块，在数字化转型方面也是走在前面的细分产业。肯耐珂萨作为一家致力于协助企业进行人力资源办理数字化转型，从人力资源进阶到人力资本，完成安排效能提升的企业，为企业供给包含Core HR、灵活用工、招聘办理、学习开展、绩效办理、人才办理、测评调研、安排才干的一体化SaaS软件，他们将服务内嵌于系统中，在为企业供给一体化人力资源办理处理计划的一起，也是完成企业劳动用工合规办理的进程。比如在社保合规方面，因为全国各地社保方针不同，分布广、更新频繁、内容多，企业HR每个月至少都要花上几天的时刻去各个政府网站浏览方针的改变或许电话咨询方针细则，需要投入许多的精力，花费巨大的人工本钱才干做好社保方面的合规，而肯耐珂萨有专门的团队进行搜集，并将搜集、解读处理后的数据内嵌到系统里，经过一体化以及技能和服务、内容相结合，既最大程度地节约了作业量和本钱，也做到了在社保上的合规。在招聘、用工范畴亦是如此，肯耐珂萨不仅搜集了全国的用工方针，一起依据国家最新颁布的《个人信息保护法》，将这些法规要求内嵌至事务场景中，经过招聘系统协助企业防备、躲避危险，保证招聘用工的合规性，在每个信息节点能够有授权、留痕迹，配合云安全系统协助企业躲避职工信息安全与隐私保护的危险。此外，在日常作业中，企业HR每天要承担许多面向职工的服务或许问答咨询的作业，耗时耗力并且还未必彻底回答正确，肯耐珂萨与国内抢先的AI驱动的客户服务、CRM和客户体会处理计划供给商Udesk进行互补合作，重新界说企业内部职工的作业场景，从HR人工主导逐步转型为AI主导，将Udesk的机器人和常识库系统与企业HR进行交融，让HR能够更高效更精准地为职工供给服务。别的，在肯耐珂萨的人才测评渠道，基于云存储、云核算，交融人力资源办理技能和人才测评技能，能够对职工进行人才画像，不光能够测评职工的才干、性格、作业成就动机和作业价值观取向等内容，还能够进行危机筛查测评，测评职工会不会呈现极端行为，是否存在心思危险。这些服务都有利于在协助企业降本增效的基础上做好人力资源方面的合规办理。对于企业的合规办理系统，合规文明与合规训练是一项重要的内容，倡导树立合规文明，并对职工定时和不定时地进行合规训练，树立全员合规理念，才干更好地防备合规危险。现在肯耐珂萨就供给企业文明ADD综合处理计划，并且现已搭建了比较老练的数智化企业学习渠道，具有许多优质课程和多种渠道东西，具有了将合规文明和合规训练嵌入其间的端口。

二、对外部人员和安排的合规办理

企业在运营进程中，必然会涉及到与第三方等外部人员和安排的往来，假如不做好对外部人员和安排危险辨认和监控，也简单引发合规危险。如因第三方供给虚开的增值税专用发票引发虚开增值税专用发票的危险，因第三方没有实际履行合同才干而引发上圈套的危险，因第三方存在腐败贿赂的前史而引发利益输送的危险。企业在运用软件服务进行数字化转型的进程中，能够经过大数据和人工智能技能驱动线上合规办理，协助企业当令监控和辨认这类危险，为合规办理降本增效。合合信息在智能文字辨认、图画处理、自然语言处理、常识图谱、大数据挖掘等中心技能范畴深耕十余年，其能够经过发票自动辨认和验真验重、合同危险条款辨认、纸质合同辨认比对和要害信息抽取等技能，做到最简单引发合规危险的增值税发票与合同范畴的合规办理，既能够协助公司企业节约许多时刻与人力，优化流程环节，也能够监控和辨认合规危险。又如，合合信息的启信宝能够对2.3亿余家企业大数据进行大批量、全进程、全动态的剖析和办理，经过工商改变、动产抵押、股权出质、欠税信息、开庭公告、判定公告、被执行人信息、司法拍卖、商标信息、专利信息、舆情等信息对买卖对手进行7×24小时实时危险监控，将异常状况经过邮件、短信、微信等方法当令发送提示，还能够凭仗多源数据库，多维度组合查询，全景展现企业工商经营、财政出资、股权分布、司法涉诉、资质专利等要害信息，深度可视化呈现企业内部与外部企业间错综杂乱的联系，如股权联系、疑似操控人联系、受益所有人联系、集团联系、买卖联系、疑似联系等，不光有利于经营决议计划，也大大提升了危险辨认和监控的才干。比如在反贿赂合规办理中，企业不光要事先对拟树立商业联系的第三方制定合规尽职查询计划及流程，还要进行当令监控，辨认有无高危险信号，假如经过大数据和人工智能技能，能够辨认第三方在舆情或许涉诉中有无存在腐败贿赂的新闻报道或前史，能够辨认第三方与企业或相关人员是否存在关联或许不正当联系，能够减少人工现场尽职查询的作业量并提高全面性和准确性，助力企业做好反贿赂合规办理。

三、对印章及合同等物的合规办理

印章是企业对外的重要“信物”，尤其是公章，假如不正确办理和运用，存在企业印章运用范围模糊、印章被刻制多枚共用、印章被私刻、伪造、盗用、冒用或许未备案对外运用等状况，会对企业发生巨大的危险。所以企业应当树立用章办理准则，以防控公章运用、批阅、保管多环节的危险，做到用章合规。但再完美的准则需要人来执行，实践中常常存在人为要素引发的合规危险。跟着企业数字化转型，企业能够凭借东西手法提高印章办理的可靠性和安全性。例如，企业的用印员能够将企业印章装入e签宝的用印宝产品进行锁定，经过授权长途操控印章运用。在企业加盖公章的进程中，印章运用人需要经过指纹、验证码辨认身份，遵从“谁用印，谁负责”的原则，防止印章被偷盖盗用。此外，用印宝经过定位+摄像头+红外电子围栏完成印章跨区域办理，完成对印章方位和运用的实时把握。假如办理员在后台中发现所盖章的文件和用印批阅的文件并不相符，则能够经过长途实时监控技能，查看异地盖章图画，可长途停止授权，锁止印章，完成实体印章的危险防控。

此外，企业在运营进程中会呈现许多的合同，传统的纸质合同存在签署本钱高、功率低、办理难等问题，跟着我国企业数字化转型进程的加快，电子签名应运而生，并得到了快速开展，企业电子印章在各地也得到了完善和推广，企业运用电子印章签署电子合同只要符合《电子签名法》第十四条的规则就与纸质合同具有同等的法律效力。因而，企业能够经过公钥、私钥等技能手法对信息进行加密，并经过区块链将实名认证、志愿认证进程进行上链存证，完成不可篡改的作用，能够有效保障电子签名和电子合同的法律效力。不光下降了签署的本钱，提高了签署的功率，也更加简单保管和贮存，并且一旦电子合同涉及诉讼等纠纷，企业能够向电子签名服务商调取电签全进程数据存证依据，进而取得司法机关的认可，能够有效地应对过后的合规危险。

经过调研，笔者认为，将合规办理嵌入到现在的软件服务中，在降本增效的基础上协助企业事先防备、事中辨认以及过后应对合规危险具有可行性， Saas渠道服务商假如能将合规办理模块嵌入或许融入到软件研发中将会有很大的市场需求，能够助力企业在不添加许多本钱的基础上做好合规办理，使得企业稳健安全开展。